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恒彩手机客户端下载 深圳证监局对国金证券深圳分公司给与出具警示函形式

时间:2022-05-28 01:11 点击:56 次

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  券中社5月27日讯恒彩手机客户端下载,深圳证监局发布对于对国金证券(600109)深圳分公司给与出具警示函形式的决定。深圳证监局示意,在正常监管中发现,国金证券分公司及所辖国金证券深圳福田证券商业部(简称商业部)存在合规人员兼任运营认真人、营销人员贬责不到位、客户账户杰出交往监测不充分等问题。深圳证监局决定对国金证券深圳分公司给与出具警示函的行政监管形式。

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